國際礦業(yè)資本市場關(guān)于礦產(chǎn)資源儲量信息披露已形成規(guī)范的制度，其中比較有代表性的是CRIRSCO體系下的合資格人(competent person)制度。合資格人制度是國際礦業(yè)資本市場設(shè)立的再保險制度，合資格人是再保險制度中的獨立責任主體或責任人。當前國內(nèi)關(guān)于JORC規(guī)范、NI43-101法規(guī)的研究較多，也進行了一定程度的對比研究，但對合資格人的研究較少，多停留在JORC等規(guī)范法規(guī)的原文介紹，更兼在一些會議場合經(jīng)常聽到某些行業(yè)專家被稱為合資格人，這是對合資格人存在一些認識不足和偏差。正確認識合資格人及合資格人制度，有利于我國礦業(yè)相關(guān)制度的完善，也有利于我國在國際礦業(yè)領(lǐng)域發(fā)揮更重要的作用。合資格人在不同國家的信息披露規(guī)范中英文稱謂不同，但要求和作用基本相同，《澳大拉西亞勘查結(jié)果、礦產(chǎn)資源量與礦石儲量報告規(guī)范JORC規(guī)范(2012中文版)》中翻譯成“合資格人”，此中文版是The Australasian Institute of Mining and metallurgy(AusIMM)唯一認可的版本，且中國還沒有相關(guān)制度，因此本文將暫時使用合資格人的稱謂。這種稱謂不符合中國語言習慣，但為目前行業(yè)內(nèi)多數(shù)專業(yè)人士了解和使用，在我國合資格人制度建立之前，暫且用之。
合資格人是在一定背景下出現(xiàn)的，主要經(jīng)歷了兩個事件。一是1971年發(fā)生在澳大利亞證券交易所的“澳大利亞股市鎳股暴漲”事件，最終促使形成JORC規(guī)范直到最新的JORC(2012版)，此過程中引入“competent person”概念，要求合資格人必須是具備一定條件的專業(yè)組織會員。澳大利亞證券交易所上市規(guī)則采用JORC規(guī)范作為礦產(chǎn)資源儲量上市披露的規(guī)范。二是1997年發(fā)生在加拿大多倫多證券交易所的“加拿大股市布桑金礦股災”事件，該事件發(fā)生后，加拿大立法制定了NI43-101法規(guī)，引入“qualified person”概念，要求合資格人必須是其國內(nèi)各省專業(yè)組織的職業(yè)工程師或者職業(yè)地球科學家。同樣，多倫多證券交易所上市規(guī)則中也采用NI43-101法規(guī)。之后，澳大利亞、加拿大、南非、美國和歐洲國家相關(guān)行業(yè)組織聯(lián)合成立了CRIRSCO組織，以JORC規(guī)范為藍本，編制了CRIRSCO礦產(chǎn)資源儲量信息披露模板，要求必須要由“合資格人”完成信息披露報告的最終簽署。證券交易所只認可“合資格人”簽署的信息披露報告，也可以說，合資格人簽字是該資源儲量信息披露報告在交易所公開披露的的必要條件。 此后，智利、俄羅斯等主要礦業(yè)國專業(yè)組織也加入CRIRSCO組織，建立了本國合資格人制度，各國專業(yè)組織間多已達成了雙邊或多邊互認協(xié)議。達成互認協(xié)議最直接的作用表現(xiàn)在某成員國專業(yè)組織會員簽署的資源儲量信息披露報告可以直接在認可其會員水平的其他國家證券交易所披露。如南非采礦和冶金協(xié)會會員出具的合資格人報告可以直接在澳交所公開披露。但是，各國專業(yè)組織彼此間認可程度并不相同，例如，加拿大證券交易所和CIM并不認可澳大拉西亞礦業(yè)與冶金協(xié)會“會員”級別的會員簽署的報告，只認可高級會員簽署的報告。
建立合資格人制度的國家均對合資格人進行了定義，見表1。簡要概括基本包含以下幾點：具有相關(guān)專業(yè)背景和經(jīng)驗(要求至少5年相關(guān)經(jīng)驗)；國內(nèi)國際認可的專業(yè)組織會員；遵守所屬專業(yè)組織紀律或者職業(yè)道德規(guī)范；專業(yè)組織具有行之有效的紀律處分措施。合資格人體系見圖1。 表1 主要礦業(yè)國家專業(yè)組織合資格人定義 
圖1 合資格人的產(chǎn)生及其職業(yè)行為規(guī)范流程
2014年初，我國有29名地質(zhì)勘查、采礦等專業(yè)人士經(jīng)過AusIMM培訓，成為中國首批國際礦業(yè)資本市場合資格人。此后又經(jīng)過幾批培訓，前后共培養(yǎng)200多位合資格人。先不討論當時稱謂其“合資格人”是否合適，但現(xiàn)狀是真正簽署過信息披露報告的人士極少，真正掌握合資格人工作流程和工作內(nèi)容的專業(yè)人士并不多，至于其他傳統(tǒng)地勘單位和設(shè)計院的專業(yè)人士對此了解的就更少了，政府主管部門同樣急于了解合資格人的工作流程和工作內(nèi)容，弄清楚國外合資格人和我國的資源儲量估算和評審專業(yè)人員異同。 3.1 工作流程和工作內(nèi)容 合資格人一般是要受聘于某個礦業(yè)咨詢公司。此類礦業(yè)咨詢公司比較熟悉的有北京斯羅柯資源技術(shù)有限公司(SRK中國)和約翰T.博德公司等，均是國際礦業(yè)咨詢公司。礦業(yè)咨詢公司與礦產(chǎn)資源儲量信息發(fā)布方之間通常是靠合同約定項目。項目一般分為項目啟動、項目執(zhí)行和項目關(guān)閉三個階段。合資格人要參與到項目中，因此，可以通過項目工作來研究合資格人工作流程和工作內(nèi)容。 3.1.1 項目啟動 該階段首先要確定委托方的目的。如果最終成果信息要上市披露，則必須要先確定項目的合資格人，即最后簽字人選。因為需要對報告負責，合資格人一般是項目負責人或項目經(jīng)理；如果只是普通的技術(shù)咨詢項目，合資格人不是必須的，只需要咨詢公司委派項目負責人或項目經(jīng)理即可。合資格人是上市的必要條件，而不是技術(shù)咨詢項目的必要條件。啟動階段合資格人工作內(nèi)容包括召開項目啟動會議、列出所需資料清單、制定項目計劃、決定哪些專業(yè)人員參與項目等。 3.1.2 項目執(zhí)行 該階段合資格人要領(lǐng)導團隊開展實地考察，并按照相關(guān)規(guī)范收集數(shù)據(jù)，具體包括巖芯樣品、鉆孔數(shù)據(jù)、相關(guān)報告等，之后建立數(shù)據(jù)庫，確定礦床模型，隨機抽取剖面或塊段估算資源量。合資格人要親自參與勘查工程、工程密度、取樣程序和方法等每個環(huán)節(jié)，對于不是親自參與的工作，要進行指導和審查，并給予評價。完成初步工作之后，合資格人及其團隊即可按JORC等規(guī)范要求起草報告，并將報告交付公司內(nèi)同行審查，之后再提交給信息發(fā)布方審查，如果不能通過信息發(fā)布方審查，則返回修改，修改之后繼續(xù)公司內(nèi)同行審查、信息發(fā)布方審查的流程。此階段基礎(chǔ)數(shù)據(jù)質(zhì)量和質(zhì)量控制非常重要，直接關(guān)系到最終成果的可靠程度和在市場上能否成功融資，合資格人需要親自完成或者指導他人完成并確認。 3.1.3 項目關(guān)閉 此階段信息發(fā)布方發(fā)布最終報告前，由合資格人按照JORC等規(guī)范要求簽字認可該報告，并介紹本人情況，包括專業(yè)、相關(guān)經(jīng)驗等，告訴潛在投資者本人是勝任的，同時還要向潛在投資者說明所屬咨詢公司與信息發(fā)布方的關(guān)系等。 3.2 工作模式 合資格人憑借本人的經(jīng)驗和專業(yè)知識在技術(shù)方面有很大的裁量權(quán)，但是合資格人或者其團隊完成的合資格人報告要經(jīng)過所屬礦業(yè)咨詢公司的內(nèi)部審查，內(nèi)審通過后，還可能送往該礦業(yè)咨詢公司其他大洲的辦公室審查。修改后如果沒問題，則可以提交給礦產(chǎn)資源儲量信息發(fā)布方(委托方)審查。最終修改完善后送交證券交易所披露。合資格人和國際礦業(yè)咨詢公司之間許多工作是重合的，利益也是基本一致的。如果投資者在證券交易所平臺見到某礦業(yè)咨詢公司出具的合資格人報告，則表明此報告是經(jīng)過該公司審查并被該公司認可的。 整個項目運作過程中，合資格人全程參與或者監(jiān)督，對項目的質(zhì)量控制和質(zhì)量檢查起到十分重要的作用，將為礦產(chǎn)資源儲量信息公開披露后帶來的問題承擔主要責任。從發(fā)現(xiàn)礦產(chǎn)到最后礦山關(guān)閉，整個礦山的生命周期內(nèi)，基本都需要不同專業(yè)的合資格人參與工作。
4.1 合資格人概念來源 CRIRSCO體系下，礦產(chǎn)資源儲量信息披露有透明性原則、實質(zhì)性原則和合資格性原則，合資格人來自于合資格性原則。將合資格性原則與上市信息披露必需的兩大原則并列說明了合資格性原則的重要，也說明礦業(yè)資本市場的原則底線。合資格性原則包含勝任和責任要求，要求信息披露報告要依據(jù)有能力的人員的工作成果編寫。這些人員要遵守職業(yè)道德規(guī)范或行為準則，他們在資本市場從事資源儲量估算評價和信息披露報告編寫工作。 4.2 合資格性原則和合資格人的作用 一般公司上市信息披露報告要遵守透明、實質(zhì)的原則，無論國內(nèi)還是國外證券交易所要求都是一致的。在涉及到礦業(yè)公司上市時，基于前面兩大原則，則專門要求遵守合資格性原則。合資格性原則是礦產(chǎn)資源儲量信息披露報告透明、實質(zhì)原則的保險。而此保險后面，我們需要看到與之相關(guān)的個人聲譽和專業(yè)經(jīng)驗保險。合資格人的主要作用是確保披露的礦產(chǎn)資源儲量相關(guān)信息是客觀、準確和全面的，確?；A(chǔ)信息真實可靠。 4.3 合資格人的產(chǎn)生和認可 CRIRSCO體系下某認可的專業(yè)組織的會員身份是成為合資格人的基本條件。在成為會員的基礎(chǔ)上，合資格人的產(chǎn)生，需要遵循“自我認定，同行認可”的原則。主觀上，會員要自我認定，認為本人勝任即將面對的工作，且愿意承擔責任。客觀上，會員必須具有良好聲譽，且被公司聘用從事某個項目工作，切實履行合資格人工作職責并簽署過報告、愿意承擔責任。更重要的是，同行和證交所認可其工作。主客觀同時滿足，才能成為合資格人。前文所說的29位合資格人當時并不是合資格人，因為當時他們沒有簽署過一份報告，授予他們的是AusIMM的會員證書，事實上，也不存在合資格人證書。 4.4 合資格人的時效性 從合資格人的產(chǎn)生和認可能夠看出合資格人是有時效性的，這也呼應了加拿大、澳大利亞等國專業(yè)組織建立的專業(yè)持續(xù)發(fā)展制度。時效性分幾種情況：一是過去參與項目，簽過報告得到認可，是合資格人，后能力不再勝任即將面對的工作，盡量不要自稱合資格人，實質(zhì)是自我認定不通過；二是曾經(jīng)是合資格人，后不再從事合資格人相關(guān)工作，不能自稱合資格人；三是嚴格意義上說，只有在被公司聘用從事包括簽署信息披露報告在內(nèi)的項目工作時間段內(nèi)，才能自稱是合資格人。其他情況下可以使用某專業(yè)組織會員、注冊地質(zhì)師、采礦工程師等稱呼。 具有以下情況的，不能被認定為合資格人：①聲譽不好的,沒有公司會去聘用聲譽不好的人；②能力不勝任的,包括自我評價后能力不勝任、同行不認可等情況；③聲譽良好、能力勝任，但未從事過合資格人相關(guān)工作的,主要包括沒有參加資源儲量估算與評價工作、沒有簽署過報告、不承擔責任等情況。 合資格人的時效性不代表責任也具有時效性，合資格人的責任伴隨終身。 4.5 合資格人工作規(guī)范 合資格人的工作規(guī)范有內(nèi)部和外部之分。合資格人內(nèi)部工作規(guī)范主要指技術(shù)指南等，其工作時要求依據(jù)實踐指南開展工作，這些指南雖然不是強制性的，但行業(yè)內(nèi)推薦包括合資格人在內(nèi)的專業(yè)人士使用。合資格人也可以參考目標勘查區(qū)周邊工作區(qū)成功的實踐經(jīng)驗和地質(zhì)認識，結(jié)合本人的專業(yè)知識和經(jīng)驗，安排部署目標勘查區(qū)的勘查實踐活動；合資格人外部工作規(guī)范主要指職業(yè)道德規(guī)范，這是一個倫理道德范疇的規(guī)范性要求，其所屬專業(yè)組織要求強制遵守。 4.6 合資格人的權(quán)利和義務 1) 合資格人的權(quán)利。合資格人有使用個人和所屬專業(yè)組織的名義進行活動的權(quán)利；有在法律準許的專業(yè)范圍內(nèi)，自主選擇工作并獲取收益的權(quán)利；有根據(jù)專業(yè)活動提供職業(yè)咨詢的權(quán)利；有參加所屬專業(yè)組織舉辦的各項活動的權(quán)利；有擔任所屬專業(yè)組織職務的權(quán)利；有按規(guī)定使用所屬專業(yè)組織印章的權(quán)利；有受到投訴時，向所屬專業(yè)組織提出申辯或申訴的權(quán)利。 2) 合資格人的義務。合資格人有提供權(quán)威、可信的礦產(chǎn)資源儲量信息的義務；有保證礦產(chǎn)資源儲量信息披露報告滿足本國及國際資源勘查開發(fā)利用領(lǐng)域原則的義務；有遵守所屬專業(yè)組織章程及理事機構(gòu)決定的義務；有遵守所屬專業(yè)組織職業(yè)道德規(guī)范的義務；有提高個人專業(yè)能力的義務；有提交自身職業(yè)能力發(fā)展報告的義務。 4.7 合資格人的責任落實和追責 1) 合資格人的責任落實。根據(jù)合資格人是否存在主觀造假意圖，結(jié)合職業(yè)道德與法律的要求，可將合資格人的責任作如下區(qū)分：一是存在主觀造假，例如與雇主合謀違規(guī)，合資格人要與雇主共同承擔相應法律責任；二是不存在主觀造假，但由于能力問題導致嚴重后果，這種情況下合資格人承擔違反職業(yè)道德規(guī)范的責任，而由雇主承擔相應法律責任。這要求雇主在聘用合資格人時，要以審慎的態(tài)度聘請那些聲譽良好的專業(yè)技術(shù)人員。 2) 處罰措施。合資格人在違法的情況下，由法律來懲罰。其他情況下，各國專業(yè)組織處罰合資格人的措施大體相同，細節(jié)上略有不同。AusIMM有投訴委員會和道德委員會，投訴委員會處理一般性違規(guī)行為，但不能處理違反《職業(yè)道德規(guī)范》的行為，可以對合資格人做出譴責、仲裁和/或勸誡的處理，但不能取消其會員資格；道德委員會處理合資格人違反《職業(yè)道德規(guī)范》的行為，可做出警告、譴責、暫?；蛘呷∠麜T資格的處罰。加拿大各省職業(yè)地球科學家和工程師協(xié)會對違反各省“法案”的職業(yè)地球科學家或者執(zhí)業(yè)資格持有者(包括合資格人)均有相應的處罰措施，包括罰款、譴責、暫停或者取消會員資格等。2014年6月，加拿大不列顛哥倫比亞省職業(yè)工程師和地球科學家協(xié)會對其會員Richard G R Munroe發(fā)起調(diào)查，指控其在2013年4月提交給Rio Plata Exploration Corporation的“墨西哥錫那羅亞馬薩特蘭市金屬礦產(chǎn)技術(shù)簡報”(“技術(shù)報告”)存在違反NI43-101法規(guī)、質(zhì)量控制措施模糊、推斷的礦產(chǎn)資源量置信度不夠等多個缺陷。協(xié)會根據(jù)本省“法案”，譴責Munroe，罰款10 000美金，并支付2 000美金法律費用。此外，協(xié)會要求Munroe不可再從事NI43-101法規(guī)中定義的礦產(chǎn)資源和礦石量估算工作，這些內(nèi)容在協(xié)會網(wǎng)站已經(jīng)公布出來。 3) 合資格人不當行為清單。合資格人作為所屬專業(yè)組織的會員，不能有下列行為。①違反所屬專業(yè)組織的職業(yè)道德規(guī)范或行為準則，包括在工作和社會交往時歧視、不公平對待客戶、同事；破壞本行業(yè)的榮譽和尊嚴；從事本人能力范圍以外的工作；開展不公平競爭；以泄密等手段損害雇主或客戶的利益；停止專業(yè)技能和知識水平提升；未經(jīng)過本人直接工作或者監(jiān)督而隨意簽署報告等行為。②違反所屬專業(yè)組織的管理制度、標準規(guī)范等。例如違反加拿大各省協(xié)會的會員注冊制度、最佳實踐指南、礦產(chǎn)資源、礦產(chǎn)儲量信息披露法規(guī)等。
5.1 合資格人的內(nèi)在要求 任何工作都需要能力勝任的人來完成。只是，在評價某人是否勝任某項工作時，通常設(shè)置了各種最低“資”和“格”，滿足“資格”，即認為該人勝任。JORC等規(guī)范均對合資格人有相似資格要求，一般要求合資格人必須是某認可的行業(yè)組織的會員，在信息披露報告所涉及的礦物的礦化形式和礦床類型方面以及在其本人所負責的業(yè)務方面至少具有五年以上的相關(guān)經(jīng)驗，加拿大專業(yè)組織還要求具備本科學歷或者相當于本科學歷的資格。編制勘查結(jié)果報告的合資格人必須具有礦產(chǎn)勘查方面的相關(guān)經(jīng)驗。進行礦產(chǎn)資源量估算或負責監(jiān)督礦產(chǎn)資源量估算的合資格人必須具有礦產(chǎn)資源估算和評價方面的相關(guān)經(jīng)驗。進行礦石儲量估算或負責監(jiān)督礦石儲量估算的合資格人必須具有礦石儲量評估和經(jīng)濟、采礦方面的相關(guān)經(jīng)驗。設(shè)置各種資格是正確的，但不能忘記設(shè)置資格的目的是為了評判能力。 合資格性原則要求勝任礦產(chǎn)資源量估算和資源量轉(zhuǎn)儲量的評價工作，而并非表面看到的五年相關(guān)經(jīng)驗等資格要求。目前，“competent person”“qualified person”等詞語在我國多數(shù)被稱為合資格人，這在JORC官方認可的中文版本有具體體現(xiàn)，但就原則及完成工作的最基本要求來講，能力勝任是內(nèi)在實質(zhì)要求，相關(guān)工作經(jīng)驗和年限等所謂“資格”是勝任能力的外化和量化表現(xiàn)，因此翻譯成“勝任性原則”和“勝任人”最為合適。另外，從事合資格人工作，意味著同意承擔因此帶來的一系列責任，這是合資格人的另一層含義。合資格是對工作而言，責任則是對合資格人而言，責任是一種對人的約束及預警機制，因此，談到合資格人，同時要想到責任。必須把勝任和責任當成“合資格人”的限制性定語，稱為“勝任責任人”較為合適，可以簡稱勝任人。 5.2 合資格人的職業(yè)性特征 合資格人是一種職業(yè)，滿足職業(yè)的定義和特征。所謂職業(yè)是參與社會分工，利用專門的知識和技能，為社會創(chuàng)造物質(zhì)財富和精神財富，獲取合理報酬，作為物質(zhì)生活來源，并滿足精神需求的工作，具有社會性、規(guī)范性、經(jīng)濟性、技術(shù)性和時代性特征。合資格人只是一個職業(yè)，一份工作，可以是臨時性的，也可以是永久性的，可以是專職，也可以是兼職。
目前我國還沒有形成在國際資本市場有影響力的具有礦產(chǎn)資源儲量信息披露報告簽字權(quán)的專家隊伍，海外地質(zhì)工作成果以及在海外上市的企業(yè)還依賴于國外專家的簽字。因此，為建設(shè)我國礦業(yè)資本市場合資格人隊伍，提出以下建議。 6.1 國家法律規(guī)章建設(shè)保障合資格人制度落地 我國暫時還沒有既適合我國國情又符合國際通行做法的礦產(chǎn)資源儲量信息披露規(guī)范和合資格人制度。礦產(chǎn)資源儲量信息披露規(guī)范和合資格人制度未來的使用者主要是證券交易所，建議其采納合資格人制度是關(guān)鍵，需要以政策或者法律規(guī)章制度的形式保證合資格人制度順利實施。 6.2 管理機構(gòu)建設(shè)保障合資格人接受統(tǒng)一管理 1) 合資格人必須是某認可的專業(yè)組織會員，因此需要成立一個新的專業(yè)組織或選擇現(xiàn)有的專業(yè)組織，通過管理會員達到管理合資格人的目的。 2) 該專業(yè)組織要具有決策機構(gòu)、執(zhí)行機構(gòu)、紀律委員會等機構(gòu)，建立一系列統(tǒng)一的技術(shù)規(guī)范、會員行為規(guī)范和職業(yè)道德規(guī)范等。 6.3 管理制度建設(shè)保障合資格制度健康運行 建立會員管理制度，培養(yǎng)和管理合資格人。政府負責監(jiān)管專業(yè)組織，但不干擾組織運行。 1) 會員注冊制度。合資格人只能是專業(yè)組織會員，會員可以通過多個途徑申請。一是個人申請，專業(yè)組織批準。個人根據(jù)專業(yè)組織會員申請條件，進行自我評估后，申請會員資格或者調(diào)整會員級別。二是由一定數(shù)量該專業(yè)組織會員推薦個人成為會員，根據(jù)注冊或變更級別的不同需求，需要相同或者高一級會員推薦。三是由行業(yè)內(nèi)信譽良好的知名專家推薦。 2) 合資格人工作機制。結(jié)合我國的礦產(chǎn)資源儲量估算與評審專家制度，可以將合資格人分為報告編制合資格人和報告評審合資格人。負責編寫資源儲量技術(shù)報告的專業(yè)人員是編制合資格人，負責審查報告的專業(yè)人員是評審合資格人。 3) 職業(yè)道德規(guī)范建設(shè)。建立廣泛接受的職業(yè)道德規(guī)范，提高職業(yè)道德規(guī)范的約束力。規(guī)范包括合資格人在內(nèi)的會員行為，維護行業(yè)形象及利益。 4) 專業(yè)持續(xù)發(fā)展制度建設(shè)。不定期地通過多種學習和實踐形式保持合資格人專業(yè)能力不斷提高，保持能力勝任當前和未來的工作，使其具備并保持在國際礦業(yè)資本市場簽署合資格人報告的能力。 5) 責任追究制度建設(shè)。保證責任追究到個人而不是止步于單位。合資格人制度的一個鮮明特點是責任能夠落實到個人，能夠最大限度保證專業(yè)人員保持勤勉盡責的工作態(tài)度。對責任人可采取譴責、罰款、暫停或停止會員資格的懲罰，并在誠信平臺公布其信息。
一、合資格人概念出現(xiàn)的背景
二、合資格人定義
三、合資格人工作流程內(nèi)容和
工作模式
四、合資格人研究
五、合資格人的內(nèi)在要求與
職業(yè)特征
六、中國建立合資格人制度的建議
作者簡介
王猛，男，漢族，吉林公主嶺人，碩士，高級工程師，主要從事煤田地質(zhì)、礦產(chǎn)資源規(guī)劃與評價、礦產(chǎn)資源管理等方面的研究工作，單位：中國煤炭工業(yè)協(xié)會咨詢中心。
引用格式
王猛，湯家軒，馬艷平，等.世界主要礦業(yè)國家礦業(yè)資本市場合資格人相關(guān)認識[J].中國礦業(yè)，2020，29(6):27-33.
WANG Meng, TANG Jiaxuan MA Yanping, et al. Relevant knowledge of competent person in mining capital markets of major mining countries in the world[J]. China Mining Magazine，2020，29(6):27-33.
編輯|劉碩
審核|趙奎濤
